约束 相关话题

据中国证券业协会官网9月20日消息，为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求，按照中国证监会有关工作部署，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到位，促进提升执业质量，中国证券业协会发布《关于修订证券公司保荐业务规则的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制。 协会于2020年12月建立了保荐代表人分类名单，其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构

据中国证券业协会官网9月20日消息，为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求，按照中国证监会有关工作部署，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到位，促进提升执业质量，中国证券业协会发布《关于修订证券公司保荐业务规则的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制。 协会于2020年12月建立了保荐代表人分类名单，其中分类名单A(综合执业信息)为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构

讯(记者胡雨)作为资本市场重要“看门人”，证券公司尤其是保荐代表人在严把IPO准入关等领域发挥着重要作用。引导保荐代表人提升自身专业素养，同时在制度层面不断压实相关主体责任、塑造积极健康的行业生态，成为近年来监管层持续发力的方向。 为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求，日前中国证券业协会发布《关于修订证券公司保荐业务规则的决定》，对保荐代表人负面评价公示机制进行进一步完善。中证协表示，未来将细化执业标准，同时不断强化全员的合规风控意识，提升从业人员

讯(记者胡雨)作为资本市场重要“看门人”，证券公司尤其是保荐代表人在严把IPO准入关等领域发挥着重要作用。引导保荐代表人提升自身专业素养，同时在制度层面不断压实相关主体责任、塑造积极健康的行业生态，成为近年来监管层持续发力的方向。 为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求，日前中国证券业协会发布《关于修订证券公司保荐业务规则的决定》，对保荐代表人负面评价公示机制进行进一步完善。中证协表示，未来将细化执业标准，同时不断强化全员的合规风控意识，提升从业人员